互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案什么意思準(zhǔn)備材料及時(shí)間匯總

　　互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案什么意思?是本文主要內(nèi)容。實(shí)際上，根據(jù)《算法推薦規(guī)定》，用于進(jìn)行算法備案的平臺(tái)“互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)”(https://beian.cac.gov.cn )(以下簡(jiǎn)稱“備案系統(tǒng)”)已先后公開了更為細(xì)致的操作指引《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)使用手冊(cè)》《<互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定>備案填報(bào).

　　一、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案概述

　　2023年7月10日，《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》公布，其中關(guān)于算法備案的規(guī)定，相較于此前的征求意見稿并無明顯變動(dòng)，而是進(jìn)一步明確了算法備案的主體為“提供具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的生成式人工智能服務(wù)的”，與《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《深度合成規(guī)定》”)的相關(guān)規(guī)定描述類似。

　　不僅是關(guān)于備案主體的條件要求相似，兩規(guī)定關(guān)于算法備案的具體要求也基本一致，即“按照《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》履行備案和變更、注銷備案手續(xù)”。由此可見，在規(guī)范層面，《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《算法推薦規(guī)定》”)是目前關(guān)于算法備案的主要規(guī)定。

　　實(shí)際上，根據(jù)《算法推薦規(guī)定》，用于進(jìn)行算法備案的平臺(tái)“互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)”(https://beian.cac.gov.cn )(以下簡(jiǎn)稱“備案系統(tǒng)”)已先后公開了更為細(xì)致的操作指引《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)使用手冊(cè)》《<互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定>備案填報(bào)指南》(文末可下載獲取)。下文統(tǒng)一就算法備案的具體要求進(jìn)行梳理：

　　二、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案辦理要求

　　1.流程及時(shí)間要求

　　首次算法備案、算法備案信息變更及終止服務(wù)的注銷備案手續(xù)，均需在備案系統(tǒng)上操作，這三個(gè)動(dòng)作，均有明確的時(shí)間要求：

　　(1)首次算法備案：應(yīng)在提供服務(wù)之日起10個(gè)工作日內(nèi)辦理;

　　(2)算法備案信息變更：應(yīng)在變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)辦理;

　　(3)注銷算法備案：應(yīng)當(dāng)在終止服務(wù)之日起20個(gè)工作日內(nèi)。

　　其中，就首次備案的審查時(shí)間，為30個(gè)工作日。不論是否成功備案，依據(jù)《算法推薦規(guī)定》都會(huì)在該期限內(nèi)獲悉結(jié)果。但是，實(shí)踐中，經(jīng)常僅在未通過審查后才會(huì)收到明確的通知，而通過審查的則等待發(fā)放備案編號(hào)即可。流程圖如下所示：

　　2.備案的材料要求

　　進(jìn)行算法備案，《算法推薦規(guī)定》明確要求填報(bào)：服務(wù)提供者的名稱、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、算法類型、算法自評(píng)估報(bào)告、擬公示內(nèi)容等信息。可分為：主體信息、產(chǎn)品及功能信息、算法信息三部分，需準(zhǔn)備的材料如下：

　　(1)主體信息。主體基本信息(名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、類型、注冊(cè)地、詳細(xì)地址、月活躍用戶量等)、證件信息、法定代表人信息、算法安全責(zé)任人信息，以及下載后填寫并蓋章、掃描的《算法備案承諾書》和《落實(shí)算法安全主體責(zé)任基本情況》。

　　其中應(yīng)注意的是，在進(jìn)行算法備案前，便需確定“算法安全責(zé)任人”，還要描述落實(shí)算法安全主體責(zé)任的基本情況，主要包括機(jī)構(gòu)與制度兩大重點(diǎn)：其一，算法安全專職機(jī)構(gòu)，需明確相關(guān)的組織架構(gòu)與人員，此處可展開介紹算法安全責(zé)任人的職責(zé)，及其與各級(jí)人員之間就算法安全的工作配合;其二，算法安全管理制度，一般應(yīng)至少包括算法安全自評(píng)估制度、算法安全監(jiān)測(cè)制度、算法安全事件應(yīng)急處理制度，建議還可以將已搭建的與網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、用戶權(quán)益相關(guān)的制度進(jìn)行補(bǔ)充說明，以強(qiáng)調(diào)全方位對(duì)算法安全主體責(zé)任的落實(shí)。

　　(2)產(chǎn)品及功能信息。需完成三個(gè)步驟：一是添加產(chǎn)品信息(產(chǎn)品名稱、服務(wù)形式、訪問地址、狀態(tài)、服務(wù)對(duì)象、是否需要實(shí)名認(rèn)證等)，二是添加產(chǎn)品功能訪問路徑(具體步驟)，三是添加路徑下的功能信息(功能名稱、不超過500字的功能介紹)。

　　(3)算法信息。需要填寫算法基礎(chǔ)屬性信息(算法類型、名稱、上線時(shí)間、應(yīng)用領(lǐng)域、算法安全自評(píng)估報(bào)告、擬公示內(nèi)容等)、算法詳細(xì)屬性信息(算法簡(jiǎn)介、使用場(chǎng)景、算法數(shù)據(jù)、算法模型、算法策略和算法風(fēng)險(xiǎn)與防范機(jī)制等)、產(chǎn)品及功能信息(勾選擬備案算法所應(yīng)用的產(chǎn)品及功能，與前一步填寫的產(chǎn)品及功能信息相關(guān)聯(lián))。

　　其中，《算法安全自評(píng)估報(bào)告》需根據(jù)備案系統(tǒng)提供的模板下載、填寫并提交，據(jù)了解，不同類型的算法適用不同的模板，但整體而言基本涵蓋算法情況(需注意與備案系統(tǒng)中填寫的信息保持一致)、服務(wù)情況、風(fēng)險(xiǎn)情況、風(fēng)險(xiǎn)防控情況，即算法安全主體自行對(duì)算法應(yīng)用及可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研判，并應(yīng)通過搭建、完善配套制度與技術(shù)，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的“可防可控可解決”、維護(hù)算法安全。

　　《擬公示內(nèi)容》也是備案系統(tǒng)提供了模板的文件，一般包括算法名稱、基本原理、運(yùn)行機(jī)制、應(yīng)用場(chǎng)景、目的意圖，與《算法推薦規(guī)定》第十六條中要求公示的內(nèi)容一致：“算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)以顯著方式告知用戶其提供算法推薦服務(wù)的情況，并以適當(dāng)方式公示算法推薦服務(wù)的基本原理、目的意圖和主要運(yùn)行機(jī)制等”，且該文件在備案后可供公眾查詢、下載。

　　3.備案完成后的公示要求

　　《算法推薦規(guī)定》第二十六條明確規(guī)定：“完成備案的算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在其對(duì)外提供服務(wù)的網(wǎng)站、應(yīng)用程序等的顯著位置標(biāo)明其備案編號(hào)并提供公示信息鏈接”，即備案完成后應(yīng)顯著標(biāo)識(shí)備案編號(hào)、公示信息鏈接。

　　但是，截至目前，大多數(shù)平臺(tái)關(guān)于算法的公示內(nèi)容都需要用戶在“設(shè)置”界面中向下點(diǎn)擊《隱私政策》或與個(gè)人信息權(quán)益有關(guān)的內(nèi)容才能查看，比較間接、也并不顯著。

　　對(duì)此，能夠理解，當(dāng)前各平臺(tái)仍處于陸續(xù)辦理算法備案的階段，主管部門的工作重心也在于“誰還沒算法備案?誰備案的算法不全?”至于已經(jīng)完成備案的算法，如何進(jìn)行公開公示、公示的位置、內(nèi)容是否符合要求等，可能是下一階段的關(guān)注事項(xiàng)。

　　三、算法備案違規(guī)的后果

　　就未依法進(jìn)行算法備案的法律后果，主要規(guī)定于《算法推薦規(guī)定》第三十一、三十三條：

　　(1)應(yīng)備案未備案的：給予警告、通報(bào)批評(píng)，責(zé)令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停信息更新，并處1-10萬元的罰款。構(gòu)成違反治安管理行為的，依法給予治安管理處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;

　　(2)通過隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得備案的：撤銷備案，給予警告、通報(bào)批評(píng);情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停信息更新，并處1-10萬元的罰款;

　　(3)終止服務(wù)但未辦理注銷備案手續(xù)的：注銷備案;

　　(4)發(fā)生嚴(yán)重違法情形受到責(zé)令關(guān)閉網(wǎng)站、吊銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可證或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等行政處罰的：注銷備案。

　　需要注意，不進(jìn)行算法備案會(huì)受到行政處罰，但完成算法備案并不代表在算法損害用戶權(quán)益或社會(huì)公共利益時(shí)可以此免責(zé)。備案時(shí)，相關(guān)網(wǎng)信部門以形式、要素齊全作為審查標(biāo)準(zhǔn)，并不涉及對(duì)算法服務(wù)提供者算法安全情況的實(shí)質(zhì)性審查，即平臺(tái)仍需對(duì)自己負(fù)責(zé)。

　　四、關(guān)于算法備案的一些合規(guī)建議

　　《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》將于2023年8月15日正式施行，面對(duì)人工智能、算法技術(shù)的迅猛發(fā)展及隨之而來的各類問題，算法合規(guī)是各互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)信息服務(wù)平臺(tái)不可忽視的內(nèi)控環(huán)節(jié)，而算法備案則是第一步。綜合關(guān)于算法備案的上、下兩篇，提出如下幾點(diǎn)建議供應(yīng)用算法的平臺(tái)參考：

　　1.需要備案的應(yīng)盡快辦理算法備案

　　生成合成類算法將會(huì)是下半年備案的重點(diǎn)，自無需多說。而涉及個(gè)性化推送類、排序精選類、檢索過濾類、調(diào)度決策類幾類“傳統(tǒng)”算法的，除了因新產(chǎn)品及功能而應(yīng)用的之外，需要備案但至今尚未備案的平臺(tái)則需抓緊時(shí)間，避免因未備案而受到行政處罰、影響公司聲譽(yù)及發(fā)展。

　　2.算法備案前需完善算法合規(guī)架構(gòu)

　　因算法備案時(shí)需提交關(guān)于算法安全主體責(zé)任落實(shí)的說明及資料，故在備案前便需建設(shè)算法安全相關(guān)的組織架構(gòu)、制度安排及技術(shù)支撐，以確保算法安全及風(fēng)險(xiǎn)防范，同時(shí)由算法安全責(zé)任人指揮、協(xié)調(diào)，便于自評(píng)估工作及算法備案的開展。

　　3.合法合理應(yīng)用算法，引導(dǎo)算法向上向善

　　技術(shù)的良好、有序發(fā)展，除了自上而下的監(jiān)管之外，還需自下而上、由內(nèi)到外的自律與引領(lǐng)，平臺(tái)作為算法服務(wù)的提供者，在通過算法獲利的同時(shí)，還需意識(shí)到這把“雙刃劍”對(duì)己方、對(duì)公眾、對(duì)社會(huì)可能帶來的負(fù)面影響，引導(dǎo)算法應(yīng)用向上向善。

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互聯(lián)網(wǎng)備案平臺(tái)

1、備案單位機(jī)動(dòng)車在交管互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)平臺(tái)，用戶可在12123APP上備案?jìng)€(gè)人名下或單位名下非營(yíng)運(yùn)機(jī)動(dòng)車，而被備案車輛必須是小型汽車或小型新能源汽車。備案成功后，可查詢處理非本人名下機(jī)動(dòng)車的交通技術(shù)監(jiān)控設(shè)備記錄的交通違法行為。用戶同時(shí)只能備案3輛非本人機(jī)動(dòng)車，而同一機(jī)動(dòng)車最多同時(shí)被3個(gè)非車主用戶備案。一。

2、備案單位機(jī)動(dòng)車在交管互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)平臺(tái)，用戶可在12123APP上備案?jìng)€(gè)人名下或單位名下非營(yíng)運(yùn)機(jī)動(dòng)車，而被備案車輛必須是小型汽車或小型新能源汽車。備案成功后，可查詢處理非本人名下機(jī)動(dòng)車的交通技術(shù)監(jiān)控設(shè)備記錄的交通違法行為。用戶同時(shí)只能備案3輛非本人機(jī)動(dòng)車，而同一機(jī)動(dòng)車最多同時(shí)被3個(gè)非車主用戶備案。一。

3、錯(cuò)誤！請(qǐng)進(jìn)行一些更改 2.警告！開辦主體正在審核中，本次保存或修改無效！3.無法驗(yàn)證姓名和身份證信息！4.請(qǐng)檢查姓名與身份證是否一致！第一個(gè)很坑，你填寫的或許根本沒有錯(cuò)誤，但平臺(tái)也不承認(rèn)是自己的問題，讓你去猜反復(fù)修改 隨便填寫錯(cuò)誤的姓名來驗(yàn)證，但也不會(huì)報(bào)后兩個(gè)錯(cuò)誤，因?yàn)槠脚_(tái)根本無法驗(yàn)。

4、互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)電信備案需要以下幾個(gè)部分材料：網(wǎng)貸平臺(tái)本信息，如名稱、住所地、組織形式等；2、股東或出資人名冊(cè)及出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)；3、經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；4、合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書；5、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；6、法定代表人以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員本信息資料；7、分支機(jī)構(gòu)名冊(cè)及其所在地。

5、備案流程： (一)前期準(zhǔn)備： 申請(qǐng)者向通信管理部門申領(lǐng)《ICP許可證》。 2、申請(qǐng)者取得《ICP許可證》后，向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)黾印盎ヂ?lián)網(wǎng)信息服務(wù)”或“因特網(wǎng)信息服務(wù)”的經(jīng)營(yíng)范圍。 (二)在線提交申請(qǐng)： 登錄信息產(chǎn)業(yè)部的網(wǎng)上工作平臺(tái)，進(jìn)入“網(wǎng)站備案”系統(tǒng)中的“備案申請(qǐng)”模塊。 2、在《。

6、工信部備案查詢的官網(wǎng)，不是這個(gè)網(wǎng)址，而是鏈接工信部備案查詢官網(wǎng)，可以直接點(diǎn)擊進(jìn)入即可。打開電腦瀏覽器，百度搜索【工信部備案查詢官網(wǎng)】如下圖。2.點(diǎn)擊進(jìn)入，首頁頂部顯示【ICP/IP地址/域名信息備案管理系統(tǒng)】。3.同時(shí)，在網(wǎng)站底部，可以看到【主辦單位：中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部】，從這些信息，。

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8、快速備案主要適用于互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者（ICP備案），旨在滿足互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)快速上線需求；而地方平臺(tái)備案更側(cè)重于地方性互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的備案，地方政府或者社區(qū)的網(wǎng)站、APP等。2、快速備案只需要提供基本的企業(yè)資料及相關(guān)證件，申請(qǐng)過程相對(duì)簡(jiǎn)單；而地方平臺(tái)備案的要求更加嚴(yán)格，需要提供更多的資料，運(yùn)營(yíng)主體的。

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